豫工信企业〔2012〕547号

河南省工业和信息化厅

关于进一步规范担保机构变更资料审核

工作的通知

各省辖市工业和信息化局（委），郑州市中小企业服务局，省直管试点县（市）工业和信息化主管部门：

为提高工作效率，加快担保机构规范整顿工作，现就进一步规范担保机构变更资料审核工作通知如下：

一、把好风险关。各级监管部门要对申请变更的担保机构进行风险核查和风险判断，确保申请变更的担保机构不存在涉嫌非法集资、虚假增资和倒卖公司的情况，并提交核查情况说明。

二、把好资料真实关。各级监管部门要对担保机构提交的变更资料进行严格审核，确保各种文件、资料和证明材料真实、准确、完整。担保机构要提交真实性承诺书，监管部门要提交材料真实性审查说明。

三、把好初审关。一是对申请变更法定代表人的，要进行调查核实，说明情况，形成调查报告，随同变更资料一并上报，防止因法定代表人变更而发生风险。二是对申请变更董事、监事和高级管理人员的，要按照《融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法》和《河南省融资性担保公司管理暂行办法》规定，要对拟变更人员的任职资格进行审核。三是对申请变更股份、股权的，要通过实地考察、向有关部门发函调查等各种有效方式，对股东的出资来源进行核实，同时根据核实情况，提交《股东资金来源证明材料审查意见》，确保股东具有相应的出资能力且资金来源真实，防止虚假注资。四是对申请变更住所、章程等的，要依据《公司法》和《河南省融资性担保公司管理暂行办法》等法律法规的规定，提供相关资料。五是对未取得《融资性担保机构经营许可证》的担保机构申请变更的，根据《关于做好规范整顿期间担保机构变更和注销工作的通知》（豫担保整顿办〔2012〕8号）的规定，担保机构须提出申请变更经营范围（经营范围中不得含有融资、担保字样）。股东、股权（股份）的变更只限于增加，住所、企业类型、法定代表人等暂不得变更。

四、几点要求。一是要高度重视。做好申请资料审核工作是加强对担保机构监管，规范经营行为，防范担保风险的重要手段之一。各级监管部门要充分认识资料审核工作的重要性和必要性，认真做好审核工作。二是要履职尽责。各级监管部门要一线把关，加强对担保机构申请材料审核工作的组织领导，认真履行职责，对上报材料的真实性、准确性、完整性负责，并承担相应责任。三是要防范风险。各级监管部门在材料审查时，尤其是对股东出资来源以及持续出资能力的审核，要切实负起责任，有效防止虚假出资，做到从源头上防范风险。

二〇一二年八月二日