各县（市）、区科技局，有关单位：
按照河南省科技厅《关于开展2012年度国家科技型中小企业技术创新基金项目储备的通知》要求，现将有关事宜通知如下：
一、申报创新基金项目应具备的条件
1．符合国家产业、技术政策，技术含量高，创新性较强，知识产权清晰，技术处于国内领先水平；
2．自主研发项目，具有自主知识产权；
3. 必须是以生产、销售、技术服务和盈利为目的，产品或服务有明确的市场需求和较强的市场竞争力，可以产生较好的经济效益和社会效益；
4．符合《2010年度科技型中小企业技术创新基金若干重点项目指南》（以下简称《项目指南》）要求的项目。《项目指南》详见科技部创新基金网站（http://www.innofund.gov.cn）。
二、申报创新基金项目的企业应具备的条件
1．具备独立企业法人资格的中小企业；
2．主要从事高新技术产品的研究、开发、生产或服务业务，且申报的项目必须在其企业法人营业执照规定的经营范围内；
3．管理团队有较强的市场开拓能力和较高的经营管理水平，并有持续创新的意识；
4．具有大专以上学历的科技人员占职工总数的比例30%以上，直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例10%以上；
5．有良好的经营业绩，资产负债率合理；每年用于技术产品研究开发的经费不低于当年营业收入的5%（当年注册的新办企业不受此款限制）；
6．有健全的财务管理制度和合格的财务管理人员；
7. 企业须由中方控股，但由具有外国身份的留学人员个人控股的企业除外，须提供留学身份证明。
三、创新基金不支持的对象
1．不符合国家产业政策的项目；
2．无自主创新的单纯技术引进项目，低水平重复项目，一般加工项目和单纯的基本建设项目；
3．知识产权不清晰或有权属纠纷的项目；
4．已列入国家、省、市科技计划并得到国家科技经费支持的、目前尚未验收的项目；
5．实施周期过长或投资规模过大的项目；
6．对社会或自然环境有不良影响的项目；
7．《项目指南》中明确不支持的项目。
四、项目类型及申报条件
科技型中小企业技术创新项目分为创新项目、重点创新项目两类，具体要求如下：
（一）创新项目
1．无偿资助的创新项目
用于技术创新产品在研究、开发及中试阶段的必要补助。申报的企业须同时具备以下条件：
（1）注册的实收资本最低不少于30万元；
（2）职工人数不超过300人；
（3）资产总额不高于5000万元；
（4）年营业收入不超过5000万元；
（5）申报的项目，目前尚未形成销售规模；
（6）项目计划新增投资在1000万元以下，资金来源确定，投资结构合理。在项目计划新增投资中，企业必须有与申报地方资金、创新基金数额等额以上的自有资金匹配；一般情况下，企业申报资助数额应不大于企业的净资产数额。
项目执行期为两年，项目计划实现的技术、经济指标应按满两年进行测算（执行期从项目申报之日起计）；一类新药项目的执行期可以适当放宽至三年，药品项目完成时可以没有营业收入等经济指标，但必须有明确的、可以考核的目标，如：受理通知书、临床批文、新药证书等，详见《项目指南》生物、医药领域相关要求。
2．贷款贴息的创新项目
用于支持产品具有一定的创新性，需要中试或扩大规模，形成批量生产，银行已经给予贷款的项目。申报的企业须同时具备以下条件：
（1）注册的实收资本最低不少于30万元；
（2）职工人数不超过500人；
（3）资产总额不高于8000万元；
（4）年营业收入不超过8000万元；
（5）项目计划新增投资额一般在3000万元以下，资金来源基本确定，投资结构合理，项目执行期为二年以上、三年之内（执行期从项目申报之日起计）。
贷款贴息项目以2010年1月1日起至项目验收之日止，企业与银行签订的贷款合同和付息单据为准。
根据中小企业发展的特点，按照企业工商注册成立时间，申报创新项目的企业划分为初创期企业和成长期企业。初创期企业是指2008年7月1日以后在工商注册成立的企业（即成立时间在36个月以内），国家支持金额为50万元。成长期企业是指企业工商注册成立时间超过36个月的企业。国家支持金额为50--100万元。
（二）重点创新项目
围绕相关产业或行业发展的重点需求，选择对产业或行业有影响、带动作用的关键技术和关键创新产品作为突破口，创新基金对具有较高成长性的科技型中小企业的项目予以重点支持。重点创新项目必须符合《项目指南》的支持方向和范围。
重点创新项目申报条件：
（1）企业职工人数不超过500人；年营业收入不超过30000万元；资产总额不超过30000万元；至少有三年的运营时间；
（2）企业具有较高的成长性，近三年的营业收入增长率不低于120%；最近一年的营业收入增长率不低于30%；加权平均净资产收益率不低于10%；2007年度营业收入不少于1000万元；
说明：
①近三年的营业收入增长率=（2010年度营业收入－2007年度营业收入）÷2007年度营业收入×100%；
②最近一年的营业收入增长率=（2010年度营业收入－2009年度营业收入）÷2009年度营业收入×100%；
③加权平均净资产收益率=2010年度净利润÷2010年度平均净资产×100%；
（3）企业已承担过创新基金的创新项目，且最近一个创新项目验收合格；
（4）已获得发明专利的项目优先支持，已获得过创业投资或风险投资的项目优先支持。
重点创新项目需附2007、2008、2009、2010年企业的审计报告。
五、申报流程
（一）注册
未在创新基金网络系统注册企业可按下列程序进行注册：
1、企业登录科技部创新基金网站（http://www.innofund.gov.cn），在线填写企业信息；
2．企业下载注册承诺书、注册信息表，法人代表签字，加盖公章；
3．企业将注册资料（加盖企业公章的注册承诺书、注册信息表、企业法人营业执照、国税登记证、地税登记证、企业章程、验资报告等）送郑州市科技局高新处进行审核认证。
（二）申报
1．企业按注册的用户名和密码登录科技部创新基金网站（http://www.innofund.gov.cn），选择申报项目栏目进行操作；
2．企业按照系统的详细提示，了解和明确操作要求；
3．企业填写申报材料。
六、申报要求
书面申报材料包括：申报系统打印的申报书书面材料、企业注册信息、相关附件。以上材料书籍式装订成册，一式三份。每份材料要求按申报书、企业注册信息（包括：①企业注册信息认证意见表；②加盖企业公章的企业注册承诺书、企业注册信息表；③企业法人营业执照（副本）、税务登记证、公司章程、验资报告复印件（加盖企业公章））、相关附件材料顺序装订成册，并加入材料目录，书脊上必须要打上 “项目名称、河南省科技厅”。
其中相关附件包括：
①经会计师事务所（或审计师事务所）审计的企业2009年度、2010年度的会计报表和相应的审计报告（含会计师事务所营业执照、注册会计师证书的复印件），申报前最近一个月的会计报表。会计报表必须包括资产负债表、损益表、现金流量表及报表附注等；经过审计的财务报表每页需加盖审计单位印章（或盖骑缝章）；
②可以说明项目情况的证明文件（请企业认真阅读《项目指南》，按相关领域的具体要求提供相关的附件或说明，如技术报告、查新报告、鉴定证书、检测报告、用户使用报告等）；申报贷款贴息的创新项目，企业需提供2010年1月1日起至项目申报之日止与银行签订的贷款合同、对应的付息单据复印件。
③高新技术企业认定证书（限高新技术企业提供）；
④国家专卖、专控及特殊行业的产品，须附相关主管机构出具的批准证明；
⑤留学人员投资（含独资和控股）创办的企业，须提供留学就读学校出具的学位（学历）证书、本人有效身份证明、投资资金证明或股权证明、中国驻外使领馆教育处，或省级以上留学人员服务中心出具的证明留学身份的文件；
⑥能说明项目知识产权归属及授权使用的具有法律效力的证明文件（如：专利证书，软件著作权登记证书、技术合同等）。企业与技术持有单位合作的项目签定技术合同时，技术持有单位必须是具有法人资质的单位；
⑦与项目和企业有关的其它参考材料 （如环保证明、奖励证明、用户定单、产品照片等）；
⑧曾列入国家科技经费支持的科技计划项目，必须提供有关的立项批准文件和验收结论证明（申报重点创新项目需附创新基金立项和验收结论证明）。
七、申报时间
申报截止时间为2011年6月7日。
八、联系人及电话
联系人：周伟
联系电话：67185359
提示：2009年7月1日以后出具的审计报告，必须有防伪编码。
郑州市科技局
2011-5-25
