各项目单位：

根据郑州市纪委《关于进一步做好2012年加快转变经济发展方式监督检查工作的通知》（郑纪发 [2012]9号）精神和《郑州市开展加快转变经济发展方式监督检查工作有关职能部门具体分工情况》具体要求，近期，市科技局会同市财政局将开展科技计划项目实施及其经费管理使用情况监督检查，主要对2011年承担的市级重大科技专项计划项目的目标任务完成情况、实施成效、组织管理情况以及资金监管等情况检查，请各项目承担单位按监督检查内容填报“自查表”（见附件2），于2012年4月20日前将电子文档发送至科技局计划处邮箱（kjjjhc@163.com）。

一、本次监督检查的主要内容

1．项目实施情况。主要评价项目执行、管理情况，一是重点检查项目文件管理情况，包括申报书、任务书（合同书）是否齐全；二是项目年度报告执行情况，包括项目完成的状况、产业化程度；三是项目目标管理情况，包括项目目标有无变更、是否履行变更手续；四是项目取得的成效，包括取得经济、社会效益及科研成果、专利情况。五是管理制度建设情况，包括项目单位是否建立项目管理制度和财务管理制度等。

2．经费管理使用情况。主要评价经费管理状况，一是项目资金落实情况，包括资金到位情况、自筹资金落实情况等；二是资金支出情况，重点检查财拨经费有无超预算、超范围、超标准支出，挤占、挪用、转移、擅自转拨等问题；三是财务信息质量，包括项目经费是否单独列账、外拨经费使用是否合理（拨款依据、支出明细）以及财务会计信息、财务会计票据的真实性、合理性和全面性等。

二、现场检查

本次监督检查采取材料审查和现场检查相结合的方式进行，除要准备上述检查材料外，还要做好以下的检查程序及工作

1、听取受检项目实施情况汇报，主要是绩效目标实现程度和经费落实支出情况，以及存在的问题和不足。

2、查验原始资料。在项目承担单位进行现场检查，调阅相关资料。

（1）查看项目相关文件是否齐全。查看项目申请书、立项批复通知、项目任务书（合同）、中期检查报告，项目进度、投入科研人员等项目实施情况是否符合项目任务书（合同）的要求。

（2）查看资金使用情况，财拨经费支出、结余经费处理是否符合相关规定，外拨经费是否严格监管、使用合理，自筹经费是否到位等。

（3）查看项目任务书所列仪器设备购置、使用与管理情况。

（4）查看项目研究成果（或阶段性成果）。

三、注意事项

1、请项目单位高度重视，认真做好相应的准备工作。

2、及时上报相关材料。

3、联系人：王瑜   67180458  

附：1、检查项目清单.doc
　　　　　2、科技计划项目实施及其经费管理使用情况自查表.doc   
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　科技局纪委监察室  科技局计划处

                 2012年4月18日