各县（市）、区科技主管部门：
为鼓励和支持我市科技型中小企业开展技术创新活动，提高自主创新能力，现面向全市公开征集郑州市2012年度科技型中小企业技术创新资金项目（以下简称市创新资金项目），有关事宜通知如下：
1．符合国家产业、技术政策，技术含量高，创新性较强，知识产权清晰，技术处于国内领先水平；
2．自主研发项目，具有自主知识产权；
3.以生产、销售、技术服务和盈利为目的，产品或服务有明确的市场需求和较强的市场竞争力，可以产生较好的经济效益和社会效益；
4．符合《国家科技型中小企业技术创新基金若干重点项目指南》（以下简称《项目指南》）要求的项目以及涉农领域的良种培育、节水灌溉、农机装备、新型肥药、加工贮运、循环农业等领域项目。《项目指南》详见科技部创新基金网站（http://www.innofund.gov.cn）。
二、申报创新资金项目的企业应具备的条件
1．具备独立企业法人资格的中小企业；
2．主要从事高新技术产品的研究、开发、生产或服务业务，且申报的项目必须在其企业法人营业执照规定的经营范围内；
3．管理团队有较强的市场开拓能力和较高的经营管理水平，并有持续创新的意识；
4．具有大专以上学历的科技人员占职工总数的比例30%以上，直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例10%以上；
5．有良好的经营业绩，资产负债率合理；每年用于技术产品研究开发的经费不低于当年营业收入的5%（当年注册的新办企业不受此款限制）；
6．有健全的财务管理制度和合格的财务管理人员；
7. 企业须由中方控股，但具有外国身份的留学人员个人控股的企业除外，须提供留学身份证明。
1．不符合国家产业政策的项目；
2．无自主创新的单纯技术引进项目，低水平重复项目，一般加工项目和单纯的基本建设项目；
3．知识产权不清晰或有权属纠纷的项目；
4．已列入国家、省、市科技计划并得到国家科技经费支持的、目前尚未验收的项目；
5．实施周期过长或投资规模过大的项目；
6．对社会或自然环境有不良影响的项目；
7．《项目指南》中明确不支持的项目。
四、项目类型及申报条件
科技型中小企业技术创新项目分为创新项目、重点创新项目两类，具体要求如下：
（一）创新项目
1．无偿资助的创新项目
用于技术创新产品在研究、开发及中试阶段的必要补助。申报的企业须同时具备以下条件：
（1）注册的实收资本最低不少于30万元；
（2）职工人数不超过300人；
（3）资产总额不高于5000万元；
（4）年营业收入不超过5000万元；
（5）申报的项目，目前尚未形成销售规模；
（6）项目计划新增投资在1000万元以下，资金来源确定，投资结构合理。在项目计划新增投资中，企业必须有与申报地方资金、创新基金数额等额以上的自有资金匹配；一般情况下，企业申报资助数额应不大于企业的净资产数额。
项目执行期为两年，项目计划实现的技术、经济指标应按满两年进行测算（执行期从项目申报之日起计）；一类新药项目的执行期可以适当放宽至三年，药品项目完成时可以没有营业收入等经济指标，但必须有明确的、可以考核的目标，如：受理通知书、临床批文、新药证书等，详见《项目指南》生物、医药领域相关要求。
2．贷款贴息的创新项目
用于支持产品具有一定的创新性，需要中试或扩大规模，形成批量生产，银行已经给予贷款的项目。申报的企业须同时具备以下条件：
（1）注册的实收资本最低不少于30万元；
（2）职工人数不超过500人；
（3）资产总额不高于8000万元；
（4）年营业收入不超过8000万元；
（5）项目计划新增投资额一般在3000万元以下，资金来源基本确定，投资结构合理，项目执行期为二年以上、三年之内（执行期从项目申报之日起计）。
2012年度贷款贴息项目以2011年1月1日起至项目验收之日止，企业与银行签订的贷款合同和付息单据为准。
根据中小企业发展的特点，按照企业工商注册成立时间，申报创新项目的企业划分为初创期企业和成长期企业。初创期企业是指2009年7月1日以后在工商注册成立的企业（即成立时间在36个月以内）；成长期企业是指企业工商注册成立时间超过36个月的企业。
（二）重点创新项目
围绕相关产业或行业发展的重点需求，选择对产业或行业有影响、带动作用的关键技术和关键创新产品作为突破口，创新基金对具有较高成长性的科技型中小企业的项目予以重点支持。重点创新项目必须符合《项目指南》的支持方向和范围。
重点创新项目申报条件：
1、企业职工人数不超过500人；年营业收入不超过30000万元；资产总额不超过30000万元；至少有三年的运营时间；
2、企业具有较高的成长性，近三年的营业收入增长率不低于150%；最近一年的营业收入增长率不低于50%；加权平均净资产收益率不低于10%；2009年度营业收入不少于1000万元；
说明：
①近三年的营业收入增长率=（2011年度营业收入－2009年度营业收入）÷2009年度营业收入×100%；
②最近一年的营业收入增长率=（2011年度营业收入－2010年度营业收入）÷2010年度营业收入×100%；
③加权平均净资产收益率=2011年度净利润÷2011年度平均净资产×100%；
3、企业已承担过国家创新基金的创新项目，且最近一个创新项目验收合格；
4、已获得发明专利的项目优先支持，已获得过创业投资或风险投资的项目优先支持。
五、申报材料
（一）《科技型中小企业技术创新资金项目申报书》
（二）相关附件材料
1、经会计师事务所（或审计师事务所）审计的企业2010年度、2011年度的会计报表和相应的审计报告（含会计师事务所营业执照、注册会计师证书的复印件）（重点项目需增加2008、2009年审计报告），申报前最近一个月的会计报表。会计报表必须包括资产负债表、损益表、现金流量表及报表附注等；经过审计的财务报表每页需加盖审计单位印章（或盖骑缝章）（2009年7月1日以后的财务审计报告，须有防伪编码）；
2、可以说明项目情况的证明文件（请企业认真阅读《项目指南》，按相关领域的具体要求提供相关的附件或说明，如技术报告、查新报告、鉴定证书、检测报告、用户使用报告等）；申报贷款贴息的创新项目，企业需提供2011年1月1日起至项目申报之日止与银行签订的贷款合同、对应的付息单据复印件。
3、高新技术企业认定证书（限高新技术企业提供）；
4、国家专卖、专控及特殊行业的产品，须附相关主管机构出具的批准证明；
5、留学人员投资（含独资和控股）创办的企业，须提供留学就读学校出具的学位（学历）证书、本人有效身份证明、投资资金证明或股权证明、中国驻外使领馆教育处，或省级以上留学人员服务中心出具的证明留学身份的文件；
6、能说明项目知识产权归属及授权使用的具有法律效力的证明文件（如：专利证书，软件著作权登记证书、技术合同等）。企业与技术持有单位合作的项目签定技术合同时，技术持有单位必须是具有法人资质的单位；
7、与项目和企业有关的其它参考材料 （如环保证明、奖励证明、用户定单、产品照片等）；
8、曾列入国家科技经费支持的科技计划项目，必须提供有关的立项批准文件和验收结论证明（申报重点创新项目需附创新基金立项和验收结论证明）。
（三）企业注册材料
1、加盖企业公章的企业注册信息表；
2、企业法人营业执照（副本）、税务登记证、公司章程、验资报告复印件（加盖企业公章）。
3、县区科技主管部门书面认证意见；
以上材料按照申报书、附件材料、企业注册材料顺序书籍式装订成册，一式五份，并加入材料目录。
（一）县（市）、区科技部门初审
1、项目申报单位注册材料认证
项目申报单位将企业注册材料的原件（企业法人营业执照（副本）、税务登记证、企业章程、验资报告）及注册信息表送交当地科技主管部门认证，认证通过后由县（市）、区科技部门出据书面认证意见并加盖县（市）、区科技主管部门公章。（企业提交的认证材料原件请及时返还企业）。
2、项目申报材料初审
请各县（市）、区科技部门为辖区企业申报工作提供指导、服务，并依据项目申请条件，认真审核项目申报书及其附件。
（二）材料上报
请各县（市）、区科技主管部门统一将辖区内项目申报材料一式五份、项目推荐汇总表及其电子文档于2012年6月15日前报送郑州市科技局高新处，逾期不予受理。
七、联系人及电话
联系人：周伟
联系电话：67185359
邮箱：kjjgxc@sina.com
附件：
2：2012年科技型中小企业技术创新基金创新项目推荐汇总表.doc
4：企业注册信息表.doc
郑州市科技局
2012-5-17
