1

机构设置和人员配备

符合项目法人资格标准，满足项目管理需要

项目管理机构中，具有公路工程相关专业中级以上职称的人员符合规定要求；

项目负责人或技术负责人资格满足要求；

合同、质量、进度等管理职责分工不明确或责任不落实；

2

质量管理

目标、制度和措施

质量管理目标明确合理，制度措施有针对性和可操作性

目标不合理；

制度、措施针对性、可操作性差；

无对设计、监理、施工等单位实施管理的相关制度或制度不落实；

3

施工工期及进度管理

严格执行批复工期，进度管理科学、合理

合同工期压缩30%及以上；

合同工期压缩10%及以上，未经论证且无相应措施；

施工进度与计划严重不一致；

4

主要人员变更管理

人员变更管理制度健全，主要人员变更程序符合制度要求

缺乏人员变更管理制度；

主要人员变更无批复意见或批复意见不及时；

同意主要人员变更但人员资格或数量低于投标（文件）承诺；

同一主要人员岗位变更批复次数超过2次；

工程变更批复滞后1个月以上；

工程变更批复滞后3个月以上；

无变更管理台帐；

未将变更情况报质量监督部门备案；

6

检查的整改落实情况

对交通主管部门和市质监站检查提出的整改要求及时组织落实

未及时对自身管理问题进行整改；

未及时对其他从业单位存在问题整改情况进行核查；

整改资料不完整或上报不及时；

7

质量事故的处理

依据职责权限，按照有关制度对质量事故进行处理

对质量事故处理不及时不到位；

未依据合同对相关责任单位及责任人进行违约处罚；

8

优质优价、优监优酬的管理

严格按照“优质优价、优监优酬”有关规定进行

未及时进行“优质优价、优监优酬”评比；

评比结果不真实的；

1

人员履约情况

专业监理工程师及以上人员满足工程需要

人员是否满足工程需要，变更人员是否办理变更手续；

2

中间交工验收及质量评定

交工验收及评定及时、规范，资料真实

未进行中间交工验收和质量评定；

资料不真实或与实际明显偏离；

质量评定方法或结果不正确；

未及时进行交工验收和质量评定；

对上级管理部门下发通知指令落实整改情况

3

抽检

抽检程序规范、频率符合要求，资料完整可靠

抽检资料虚假；

工程及其材料抽检频率不足；

4

旁站、巡视

按规定进行旁站和巡视，记录如实、准确、详细

未按规定进行旁站或巡视；

巡视或旁站记录与实际施工情况或监理事项不符；

记录不完整、关键信息及数据不全；

5

质量监理

指令

监理指令闭合，要求准确、清晰

监理指令错误或者要求不明确；

指令不闭合；

6

监理文件

与资料

真实、完整，归档及时、规范

监理资料存在代签现象；

监理资料归档不及时，管理混乱；

监理资料不齐全；

1

质量管理目标、制度和措施

质量管理目标明确合理，与项目质量目标保持一致，制度措施有针对性和可操作性

低于项目质量目标或低于国家、行业标准规范要求；

制度措施针对性、可操作性差；

制度不落实；

2

人员履约情况

符合投标（文件）承诺

主要负责人执业资格虚假；

主要负责人资格或数量低于投标（文件）承诺；

未经业主审批，更换主要负责人；

经业主审批，更换主要负责人；

未经业主审批，更换其他岗位人员；

3

施工组织设计

符合工程实际，经批准后实施

施工组织设计未经批准；

工程实际情况发生变化时，进行相应调整；

未按要求编制专项施工方案或未及时上报；

内容与实际不符；

汛期施工方案（措施）的制定及准备（落实）情况；

4

施工技术交底

制度健全、内容明确，交底到施工作业人员，交底记录详实

无技术交底制度；

交底记录虚假；

交底内容不明确、不具体；

未按制度进行交底或未交底到施工作业人员；

5

质量检查意见整改落实情况

对有关质量检查意见（含监理指令）整改落实到位

相同问题在质量检查意见（含监理指令）中重复出现；

内容针对性、可操作性不强；

拒绝执行质量检查意见（含监理指令）要求；

落实质量检查意见（含监理指令）不及时，整改不到位；

整改措施不具体，整改资料不齐全；

6

质量文件、档案管理

真实、完整，溯源性强，归档及时，存放规范

检测资料、质量评定资料或产品合格证虚假；

施工原始资料、试验检测资料溯源性差；

档案归档不及时，存放不规范；

1

安全生产费用

1.是否有安全生产费用使用计划，

2.是否对施工人员投保意外伤害保险；

2

安全生产制度

1.安全生产责任制、检查、培训、事故报告等制度；

3

安全管理人员证书

1．“三类”人员资格证书及继续教育情况； 

4

风险管理

1. 有无应急预案，预案是否具有针对性和可操作性；有无及时更新及组织演练；

2. 

5

施工组织设计、专项方案和临时用电方案

1.施工组织设计中有无安全技术措施；措施是否齐全、有无针对性或可操作性；

2.有无危险性较大工程专项施工方案；方案是否报批；方案是否齐全，安全措施有无针对性强或可操作性；

3.有无按规定制定临时用电方案；

6

特种作业人员持证

1.特种作业人员信息登记是否齐全，2.特种作业人员有无有效资格证书； 

7

施工设备

1.特种设备是否经检验或验收；

2.特种设备施工检查、维修、保养、使用记录有无台账；

8

消防和危险品管理

1.有无消防器材和危险品管理使用台账;

9

施工驻地

1.办公生活区选址是否存在风险;

2.施工区、办公区、生活区是否分别设置。

1

现场布置和防护

1、临边、临水、洞口等危险作业区域设置防护、必要的警示标志；

2、按规定配置消防灭火器材；

3、危险品存放、使用、管理等要符合规定；

4、个人安全防护要符合规定;

2

临时

用电

1、外电防护小于安全距离，线路过道有无保护；

2、临时用电是否采用TN-S接地接零保护系统，是否符合“三级配电、两级保护”要求，保护零线与工作零线混接；

3、配电箱开关箱是否违反“一机、一闸、一漏、一箱”，电闸箱是否无门、无锁、无防雨措施，电线老化、破皮未包扎；

4、潮湿作业现场照明是否使用36v及以下安全电压；

3

模板、支架及脚手架

1、大型模板、支架和脚手架安装与拆除是否违反施工程序/方案；

2、大型模板存放是否有防倾倒措施；

3、脚手架10m以上是否设置缆风绳;

4、脚手架是否按规定设立剪刀撑；

4

施工

机具

1、设备用电是否未按“一机一闸一保护”安装，是否做接零（接地）保护和漏电保护器，1类手持电动工具是否保护接零，设备工作完毕时是否拉闸断电;

2、预应力张拉作业、千斤顶是否按规定采取安全防护措施；

3、外露传动部位是否有安全防护罩，露天设备无防雨设施；

4、乙炔瓶、氧气瓶与明火之间安全距离是否按照规定；

5、钢筋机械冷拉作业及对焊作业区是否有护措施的；

6、拌和机等设备作业和检修是否符合安全要求的； 

5

预制厂

1、龙门吊有产品合格证、检测合格证

2、张拉操作台周围应设置防护网、安全操作规程上墙

3、电缆线架空；按三级配电总配电箱、分配电箱、开关箱；

6

路基

1、施工便道与省道、国道平交道口易发生伤亡事故处应设置明显的安全警示标志；

2、施工现场周围与道路交叉处应设置一定高度的护栏、防护网

7

结构物

1、高空作业防护：离地2m以上的施工作业，应有悬挂安全带的悬索、操作平台、安全防护网、上下的梯子或其它形式的通道； 

2、基坑防护措施符合规范要求；

3、结构物标志明显

1

设备管理

仪器设备检定校准情况和变动情况、是否定期校验、是否进行标识、是否进行定期维护和保养

2

环境管理

场地是否有变动，环境是否整洁、是否具有消防器材、环境是否满足备案能力认证时的要求和试验检测要求

3

档案管理

是否建立人员、仪器档案，档案内容是否及时齐全；技术、管理台账是否建立，内容是否及时齐全

4

样品管理

是否建立样品管理制度，是否进行唯一性标识，样品在流转过程中是否表明流转状态

5

人员管理

试验检测人员在岗情况和变更情况，变动人员是否履行手续，授权负责人是否常驻工地，是否建立考勤制度、培训制度，是否进行培训学习

6

试验室

管理

1、工地试验室变更（指检测人员、地址等变更）是否及时办理相关手续2、是否未经母体机构有效授权或超授权范围开展业务的行为3、试验检测机构对设立的工地试验室能有效监管，并经常检查、指导4、对各级监督部门或监理工程师、项目业主、母体提出的检查意见是否整改闭合。5、外委试验的检测机构是否满足交通运输部的有关规定，试验检测频率是否满足规范或合同要求。

7

试验资料

1、工地试验室是否出虚假数据报告并造成质量标准降低的，存在虚假数据和报告及其他虚假资料。2、工地试验室试验检测原始记录信息及数据记录是否齐全、结论准确，试验检测报告是否完整(无漏签、漏盖章)，试验检测频率是否满足规范或合同要求。

分项工程

抽查点数

合格点数

合格率（%）

路基工程

路基压实度

基层、底基层厚度

基层、底基层平整度

路面工程

面层厚度

稳定度

流值

面层平整度

沥青面层压实度

钢筋保护层厚度

构件结构尺寸

立柱竖直度

钢筋间距

排水工程

铺砌厚度

断面尺寸

支挡工程

厚度

大面积平整度

材料试验

钢筋原材料

钢筋接头

集料

水泥