| 索 引 号：737405256/2016-20233 | 主题分类：综合政务/工作信息/工作动态 | |
| 发布机构：郑东新区管理委员会金融服务局 | 关 键 词：政务,工作 | |
| 文 号 | 成文日期：2016-07-25 | 发布日期：2016-07-25 |
| 体 裁 | 生效日期 | 废止日期 |
近期，河南证监局以落实“依法监管、全面监管、从严监管”为主题，分片区在郑州、新乡、洛阳、许昌召开证券分支机构合规监管培训，取得了较好效果。辖区证券分支机构负责人、合规人员及业务骨干近600人参加了会议。
一、精心安排培训内容，明确监管底线和合规责任。2012年以来，河南辖区证券分支机构数量从150多家猛增至320余家，多数新设分支机构负责人合规意识薄弱，风险问题时有发生，投资者意见较大。在年初的机构监管座谈会上，李超副主席也指出了近些年机构暴露出的尖锐问题，在河南辖区也有突出反映。为落实监管座谈会精神，避免累积风险隐患，河南证监局组织监管干部结合日常监管工作，围绕证券分支机构常见合规风险点、现场检查和非现场检查、行政许可与备案、投诉举报案例分析等常见热点问题，精心安排培训内容，提出合规及风控底线，明确坚决不能触碰和超越的禁止性规定，并以12个典型投诉案例为切入口，详细剖析了问题、监管措施及改进建议。参会机构认为培训内容丰富、针对性强，纷纷索要课件，表示将组织全员学习，切实增强合规管理水平。
二、强化投资者适当性要求，推动树立诚信服务形象。去年以来融资融券、新三板开户以及私募产品、分级基金等金融产品销售中存在的客户适当性落实不到位的问题，引发了多起投资者的投诉举报。为进一步强化投资者适当性要求，该局向参会机构强调了客户适当性管理的“3个确认”和“3个禁止”，即确认客户身份、确认符合投资者适当性条件、确认客户有风险承受能力；禁止诱导和误导客户开通高风险业务、禁止擅自开通业务、禁止对客户风险提示不到位。要求机构诚信守诺，按照约定为投资者提供服务，向客户提供准确、客观的证券市场信息，帮助客户提升分析、判断的能力，识别并远离非法证券，通过树立诚信服务形象，提升行业的社会认知和竞争力。以此为基础，河南证监局要求参会机构全面落实“了解你的客户”原则，完善内部责任追究机制，杜绝违反客户实名制、信息系统外部接入、场外配资等危害正常市场秩序和投资者合法利益的行为，起到了较好的警示效果。
三、增强责任感和使命感，做合格的监管干部。证券业务“点多面广”，监管工作跟不上，容易累积风险隐患。河南证监局把系列培训活动与“两学一做”活动相结合，以做合格的监管干部为基础，通过上台讲课给监管干部压担子，促使监管干部深入研究业务问题、相互学习借鉴工作方法，提高专业素养，增强监管责任感和担当意识，成为一名合格的共产党员。
此外，河南证监局还在培训活动中引入为实体经济服务内容，对证券机构利用多层次资本市场为小微企业融资、贫困县脱贫提供服务进行了交流推广，得到了与会机构的积极响应。（来源：统计评价处）
