各县（市、区）工业和信息化主管部门、财政局：

    为加快推进我市先进制造业集群发展，重点支持智能装备产业等产业转型升级，我市于2016年设立了河南省先进制造业集群培育基金洛阳子基金—洛阳智能装备产业投资基金。基金通过直接投资用于支持全市重点产业发展。为充分发挥基金效用，现就基金直接投资申报工作通知如下：

一、投资领域

    集中投资于高成长性制造业（装备制造、电子信息、高端石化、汽车及零部件）；战略性新兴产业（机器人及智能制造、生物医药、节能环保、新能源、新材料）；重点产业发展专项、产业集群。

二、投资管理方式

    基金委托河南宏科投资基金管理有限公司管理，依托其专业管理团队按市场化方式独立运作。

    （一）投资方式以股权投资为主，也可采取债权投资、股债结合等方式进行，具体投资方式根据实际情况由河南宏科投资基金管理有限公司与企业协商决定。

    （二）投资对象主要面向河南省境内，特别是洛阳市境内未上市企业。按照只参股不控股、不参与企业管理的原则，对单个企业基金投资原则上不超过被投资企业注册资本的20%，且累计投资不超过基金规模的20%；对单个项目，基金投资原则上不低于1000万元。

    （三）投资退出按照受益最大、风险最小原则，选择IPO（首次公开募股）、股权回购、股权转让、清算等市场化规则退出，项目投资退出按照协议约定进行。

    （四）投资期限一般不超过6年，原则上投资期为4年，后2年为回收期。

三、申报条件

    2017年基金直接投资申报企业原则上应满足以下两个条件之一：

    （一）企业应具备的条件

    1.在河南省洛阳市境内注册的非上市企业，具有独立法人资格，法人治理结构完善，生产经营或业务开展情况良好，经营期须在两年以上，总资产规模5000万元以上，固定资产规模不低于2500万元，实收资本不低于1500万元，年销售收入5000万元以上；

    2.财务管理制度健全，财务状况及会计信用、纳税信用、银行信用良好，资产负债率低于70%；

    3.按规定向财政部门报送企业财务会计报告和有关信息；

    4.企业未在有关部门发布的负面清单或限批名单，且近3年没有因财政、财务及其他违法、违规行为受到县级以上财政部门及相关监管部门的处理处罚；

    5.不存在重大偿债风险影响持续经营的担保、诉讼及仲裁等重大或有事项。

   （二）项目应具备的条件：

1.符合省委省政府关于先进制造业大省建设、“十三五”规划、中国制造2025河南行动纲要等文件精神和支持重点，以及河南省引进高层次人才“百人计划”投资参与项目所支持方向；

2.符合市委市政府关于构建“565”现代产业体系相关政策支持的产业发展方向；

    3.符合国家产业政策及有关法律法规；

    4.市场潜力较大，辐射带动能力强，预期效益好；

    5.项目已具备开工建设条件；

    6.项目投资经济合理，有较强的抗风险能力，能够实现国有资产保值增值；

    7.项目总投资原则上在5000万元及以上。

四、申报程序

    （一）各县（市、区）工信部门和财政部门根据投资指南要求，组织企业（项目）进行申报，对是否符合产业政策和发展方向以及申报材料是否齐全进行审查，汇总后联合行文上报市工信委、市财政局。

    （二）市工业和信息化委根据各地上报企业（项目）情况，建立项目库，并会同市财政局向河南宏科投资基金管理有限公司推荐企业（项目）。

（三）河南宏科投资基金管理有限公司原则上在工信、财政部门推荐的企业（项目）中自主甄选，进行尽职调查，履行决策程序，确定支持企业（项目），与被投资企业签订投资协议。

    （四）河南宏科投资基金管理有限公司也可直接接受其他行业主管部门、银行业金融机构、基金公司等的推荐。

五、申报材料

    申报企业须提供以下资料：

    （一）基础材料。按照企业申报信息表（附件1）填写要求，如实、详尽填写相关信息；

    （二）财务会计报告。经社会中介机构审计的项目单位2014、2015、2016年度财务会计报告（包括资产负债表、损益表和现金流量表）；

    （三）营业执照等。营业执照复印件、银行信用等级评定证明；

（四）承诺书。企业承诺所提供资料真实和完整，并承担法律责任的声明，不存在违反劳动、环保、节能、安全、税务等法律法规行为的声明（加盖公章，并由法人代表签字）。

六、其他事宜

本指南自公布之日起，符合条件的企业即可准备申报材料，并向所在县（市、区）工信主管部门、财政局进行申报。各县（市、区）工信部门和财政部门请于2月25日前将第一批申报企业（项目）的纸质申报材料和汇总表（见附件2）分别报送至市工信委、市财政局、河南宏科投资基金管理有限公司（一式3份，以上单位各1份，文件资料均需附电子文档）。后续项目原则上每个季度末上报一次。

    如有关于此次申报的不明事宜，请联系：

市工业和信息化委员会

联系人：孔昭        

联系电话：0379—63936707  

邮箱：fzghk1236@163.com

市财政局

联系人：马骁旭

联系电话：0379—63915356

邮箱：lyczjgyc@163.com 

河南宏科投资基金管理有限公司

联系人：刘森  

联系电话：0379-65928889

邮箱：709381097@qq.com

地址：洛阳市牡丹大道228号8楼80B

 

 

 

                             2017年2月9日