区内各企业、各有关单位：

为加快我区企业上市挂牌进程，提升企业利用多层次资本市场加快发展的能力和水平，进一步支持我区中小科技企业进入主板、创业板、“新三板”及地方股权交易市场挂牌交易，鼓励企业进入资本市场谋求更大发展，持续打造良好的资本市场生态环境，结合实际，现就申报《郑州高新技术产业开发区管委会关于进一步加快企业上市和挂牌交易的意见》郑开管文〔2017〕71号有关事项通知如下：

一、本次申报“企业上市和挂牌交易的意见”的奖补事项，要求企业在2019年期间完成上市挂牌融资等提前在金融办备案，并在郑州高新区科技金融在线服务平台提交电子版文件，同时符合相关政策主导产业及相关细则要求。

二、申报项目及所需材料

（一）改制企业

申报奖补资金的请示文件、与具有证券从业资格的中介机构签订的辅导改制协议、辅导验收报告、工商营业执照、近三年完税证明、材料申报真实性承诺函以及需要提供的其他资料。

（二）上市辅导企业

申报奖补资金请示文件、辅导验收报告、证监会或交易所的受理文件、与证券中介机构签订的协议，工商营业执照、近三年完税证明、材料申报真实性承诺函以及需要提供的其他资料。

（三）全国中小企业股转系统（新三板）挂牌及督导费用

申报奖补资金请示文件、营业执照、辅导协议、受理通知书或者全国中小企业股转公司同意挂牌的函、近三年完税证明、材料申报真实性承诺函以及需要提供的其他资料。

（四）中原股权交易中心挂牌

申报奖补资金请示文件、营业执照、与推荐人订立的协议、备案通知书、挂牌企业代码牌、本年度完税证明（税收不满足要求需要接收研发费用审计）、材料申报真实性承诺函以及需要提供的其他资料。

（五）上市企业再融资

申报奖补资金请示文件、企业营业执照、相关主管部门批准文件、承销协议、发行批复文件、资金入账凭证、资产负债表（融资资金到账当月）、材料申报真实性承诺函以及需要提供的其他资料。

（六）辅导区内上市、新三板挂牌券商奖励

申报奖补资金请示文件、辅导验收报告、证监会或交易所的受理文件、与企业签订的辅导协议、工商营业执照、材料申报真实性承诺函。

三、时间安排

申报时间：2020年1月3日-1月10日 上午：8:30—11:30， 下午2:00—5:00，逾期不予办理。

四、申报方式：

1. 线上申报：企业应在郑州高新区科技金融在线服务平台（网址：http://47.92.10.30/#/）完成注册认证、评级后（已评级企业须完成定期填报），通过申报专属页面（网址：http://47.92.10.30:8680）进行填报，填报流程：企业登录→选择拟申报类别→填写申报联系人和联系方式→选择拟申报项目→根据文件名称上传附件（附件格式为PDF）→等待短信通知。

2. 线下申报：材料复印件需加盖公章装订（厚度超过1cm需加印书脊），申报材料一式三份。

申报地点：郑州高新区瑞达路96号创业中心1号楼A218创新发展局金融工作办公室（先线上提交电子版，再提交纸质版）

五、联系方式

联系人：郑东海  李亚婷

电话：61738267  67896185

附件1：《郑州高新技术产业开发区管委会关于进一步加快企业上市和挂牌交易的意见》郑开管文〔2017〕71号

附件2：郑州高新区管委会创新发展局关于三板、四板挂牌备案的实施细则

附件3：材料申报真实性承诺函

                                   创新发展局金融办

                                2020年1月3日