一、2019年审计工作完成情况
2019年，上街区审计局共开展审计（调查）项目40项。其中：重大政策措施落实情况跟踪审计8项，助力打好三大攻坚战跟踪审计3项，国有及国有控股企业运营情况专项审计调查2项，区本级财政预算执行和其他财政收支情况审计1项，领导干部经济责任审计23项，政府投资项目审计3项。审计查出应上缴财政资金9940.54万元，管理不规范资金78204.25万元，政府投资项目审计核减投资额2958万元。
（一）重大政策措施落实情况跟踪审计。今年以来，2019年，开展了减税降费、清理拖欠民营企业中小企业账款、就业政策落实和就业补助资金、科技创新相关政策落实情况、放管服优化营商环境政策落实情况、大气污染专项治理，以及推动1亿非户籍人口在城市落户相关政策措施落实情况跟踪审计。审计发现：一是上街区清理规范行政审批中介服务事项，并出台政策1项，推动取消、停征及免征的收费共27项，政府性基金共4项。二是2019年以来，上街区严格按照省市清理拖欠民营企业中小企业账款工作要求，认真贯彻执行相关文件，对全区拖欠民营企业中小企业账款情况进行了全面排查梳理，建立清欠工作台账并实行动态管理，压实相关部门工作责任，明确清欠计划时间表、路线图，稳步推进清欠工作，审计监督进一步落实清欠责任，严防新增账款拖欠。三是上街区积极落实就业政策，加大开展职业技能培训和创业担保贷款发放力度，加强和完善创业培训服务，促进就业政策基本落实到位，城镇登记失业率保持在较低水平，就业形势保持总体稳定，重复享受就业补贴资金0.14万元，审计期间已追回。四是上街区积极落实优化科技创新服务政策，并出台了《上街区支持创新创业暂行办法》促进各项政策的落地落实。2017至2019年6月共有183家企业和21名个人获得支持科技创新财政补助资金4805万元，审计发现省级奖补资金30万元拨付缓慢，提出加强科技资金的管理使用、提高资金使用效益等相关审计建议。五是“放管服”改革政策措施落实情况、大气污染治理和推动1亿非户籍人口在城市落户相关政策落实情况跟踪审计，根据河南省审计厅统一安排，2019年10月17日，上街区审计局派出审计组，共10人赴洛阳市新安县开展审计。
（二）服务保障打好三大攻坚战审计。我局紧紧围绕中央、省、市、区关于打好“三大攻坚战”的部署要求，聚焦突出问题，增强对防范化解重大风险、精准脱贫（含“一卡通”惠农补贴资金审计）、污染防治等重大政策措施落实情况的审计力度，推动各项攻坚任务取得实效。一是2018年8月以来化解存量隐性债务8.91亿元。二是扶贫和“一卡通”惠农补贴资金落实方面。2018年，我区共投入扶贫资金938.71万元，共涉及6个扶贫项目，本次审计抽查覆盖率100%，涉及1个乡镇、2个行政村，入户调查农户10户。2017 至 2018 年，我区共安排耕地地力保护类等12类惠农补贴资金1580.13万元，本次审计抽查覆盖率100%，涉及1个乡镇、30个村，入户调查农户14户。查出管理不规范问题金额1324.15万元（占抽审资金的比例52.57%），审计期间部分问题已经整改。三是污染治理与环境保护政策落实及专项资金绩效方面，向纪检监察机关移送案件线索1件，涉及6人，向其他有关部门移送线索（事项）1件，涉及2人。今年9月份，洛阳市涧西区法院以贪污罪判处涧西区环保局原工作人员黄某有期徒刑3年，缓刑4年，并处罚金20万元。
（三）国有及国有控股企业运营情况专项审计调查。重点对企业资产情况、债务规模、风险隐患、防范措施和成效，以及企业偿债能力和资金链安全、财务状况进行了审计。主要对我区经济发展投资公司、郑州通航建设发展有限公司及其18家子公司运营情况开展专项审计调查。审计发现问题：一是银行存款11555.10万元长期闲置，未发挥资金使用效率；二是多开无特定用途的银行账户17户；三是融资平台公司行政化色彩严重，缺乏良好的法人治理结构，政企不分。审计成果得到区主要领导高度重视，特批示整改要求和期限，在主管部门的管理督促下，区国有公司审计发现问题得到了整改。
（四）区本级财政预算执行和其他财政收支情况审计。本级预算执行情况审计主要对上街区财政预算安排的合理性，财政资金分配的公正性，财政资金的效益性，财政转移支付的科学性以及财政收入、政府投资基金运营效率、财政体制改革推进等方面情况进行重点审查。审计查出问题涉及：预算编制不细化、一般公共预算支出进度不均衡、应缴未缴财政资金等。2018年度区本级预算执行和其他财政收支审计查出问题53项，应上缴财政资金9940.54万元，管理不规范资金62546.75万元。2019年9月6日，受上街区人民政府委托，在上街区第十三届人大常委会第三十二次会议上作了审计工作汇报，报告内容提及本级财政预算管理、重点专项资金、“三大攻坚战”、重大政策措施落实情况等方面存在问题，审计查出的问题已整改33项，涉及资金12921.04万元，汇报受到人大各位领导的肯定，并全票通过。2019年12月30日在区十三届人大常委会第二十五次会议上，听取审计问题整改报告，审计查出问题已基本整改到位。
（五）领导干部经济责任审计。今年受区委组织部委托领导干部任期经济责任审计23项。审计查出管理不规范资金26580.92万元，提出审计建议38条。随着经济责任审计工作的持续推进，各单位领导干部越来越重视，各单位财务人员素质逐步提高，财经纪律执行过程逐渐规范。促使领导干部按照法定职责和程序行使自己手中的经济决策权、经济政策执行权、经济管理与监督权，严格遵守廉政规定。近两年，审计部门与纪委、组织部、巡察、财政等多部门多次协作，加强对领导干部履行经济责任有关的经济效益、社会效益和环境效益等方面监督检查，敢于揭示和反映违法违规及失责问题，在党风廉政执行方面取得了良好成效。
（六）政府投资项目审计。今年主要开展了上街区通航一路北延、通航二路北延、登封路北延等八条道路工程，郑州通航实验区莲花街道路绿化工程Ⅳ标段，以及郑州通航实验区洛宁路道路绿化工程等3个政府投资项目的结算审计。送审结算金额共计16081万元，审定结算金额13123万元，审减率18.39%，节约财政资金2958万元。通过审计，进一步规范项目建设单位投资活动，提高建设单位科学、合法使用建设资金和提高建设项目管理水平。
（七）区委、区政府临时交办的其他工作。在任务重、人员少的情况下，派多名业务骨干积极配合完成交办的工作任务。一是省审计厅抽调副局长1人参与中纪委办案工作。二是审计署特派办抽调1人参与审计工作。三是区政府抽调我局党组副书记参与本区企业项目协调工作、10月中旬参与放管服优化营商环境政策落实和大气污染专项治理审计协调工作。四是2018年至2019年11月中旬，抽调2人参与企业破产清算工作。五是区纪委抽调2人参加中央八项规定检查工作。六是区委巡察办全年抽调9人次人参加常规巡察工作。各部门的联合协作，保障了全区经济社会健康发展、行政权力健康运行。
二、获奖荣誉
1.荣获省审计厅2017年保障性安居工程跟踪审计优秀单位;
2.荣获区级2018年度目标考评先进单位;
3.荣获2018年度上街区档案工作先进单位。
三、党建工作开展情况
（一）全面落实党建工作责任制
局党组牢固树立“抓好党建是最大政绩”理念，认真研究制定《上街区审计局2019年党建工作计划》，把党建工作和审计业务工作同计划、同部署、同推动、同落实、同考核，做到高站位思考、高起点谋划、高标准推进，使进党建工作与审计业务工作融合抓、双提升。
一是加强学习，提高党员干部队伍整体素质。以“两学一做”学习教育常态化制度化、“不忘初心、牢记使命”主题教育、“作风提升年”、“岗位大练兵”活动为抓手，切实抓好党章党规党纪、党的十九大精神和习近平总书记系列重要讲话精神的学习，将学习贯彻党的十九大精神和习近平总书记重要讲话精神与推动当前工作结合起来，通过抓严抓实全体党员干部学习教育，提高党员干部队伍的综合素质，充分发挥党员的先锋模范带头作用，凝聚力量，促进审计工作高质量。
二是制定党建责任清单，严格落实党建工作制度。严格落实“三会一课”、“党员活动日”、“政治生日”、党员集中学习、民主生活会、组织生活会等各项党建工作制度。截至目前，召开支委会12次，党员会14次，组织党员集中学习22次，局党组副书记联系党员思想和工作实际，带头讲党课5次。
三是开展丰富多彩的党建活动。4月3日，组织党员干部到荥阳烈士陵园开展“清明祭英烈”活动；5月20日，组织党员干部到柏庙社区开展了一场别开生面的党性教育活动。通过重温入党誓词、学习党的一大至十九大会议精神、“不忘初心牢记使命”系列宣传内容、时代先锋小故事，徒步穿越革命胜利史红色步道，感受浓郁红色氛围。党员们纷纷表示，随处可见的红色基因激发起了大家“不忘初心，牢记使命”的责任感，会进一步坚定理想信念，增强党性修养，提高业务能力，提升服务水平；6月24日，组织党员干部到柏庙村党支部联合开展了一次别开生面的以“不忘初心、牢记使命”为主题的党建联建微党课；9月27日，组织党员干部参观“上街区庆祝中华人民共和国成立70周年美术摄影展；9月29日，组织党员干部参观“不忘初心、牢记使命”主题教育档案文献展；9月30日，组织党员干部到上街区“永恒的信念”开放式组织生活基地参观学习，让党员深刻感悟红色教育资源的精神内涵、汲取红色力量，激发守初心、担使命、找差距、抓落实的自觉性和主动性。
四是做好区域化党建工作。变单向参与为双向互动，同济源路办事处新兴街社区、峡窝镇柏庙村党支部签订党建联建协议。开展走访慰问、财经法规宣讲、疏导交通，清理占道经营、垃圾杂草、小广告，排查安全隐患、党报党刊漂流等党员志愿服务活动。
春节期间组织党员干部到新兴街社区开展结对帮扶送温暖活动，为帮扶对象送去米面油和新年的祝福；“七一”前夕，联合新兴街社区，开展“党群心连心、民俗迎端午”活动，和社区党员一起重温入党誓词、唱红歌、过政治生日，开展包粽子、缝香囊比赛，将端午粽子、香囊和政治生日贺卡送到生病的老党员家中，亲切地询问他们的生活情况，老党员感受到了组织的亲切关怀。开展“党报党刊漂流”行动，定期为新兴街社区捐赠党报党刊和党建书籍；社区群众对局党支部和党员干部的满意度不断提升。
开展环境卫生整治、助力少数民族运动会全城清洁等活动。每周五上午组织党员干部到新兴街社区开展“创建文明城区，党员争做先锋”环境卫生综合整治活动。同时，按照区文明办要求，定期组织党员干部到区峡窝镇效段社区开展全城清洁活动。在劳动过程中，党员干部充分发挥示范带头作用，培育知荣辱、讲正气、甘奉献，促和谐的良好风尚，增强了审计干部的大局意识、责任意识和服务意识。
（二）扎实开展“不忘初心、牢记使命”主题教育
主题教育开展以来，局党组聚焦“守初心、担使命，找差距、抓落实”的总要求，牢牢把握“理论学习有收获、思想政治受洗礼、干事创业敢担当、为民服务解难题、清正廉洁作表率”的目标任务，紧密结合审计工作实际，紧扣主题，对标对表，扎实开展，取得了阶段性成效。
一是结合审计工作实际，制定学习教育方案，成立学习教育领导小组，重点学习《习近平新时代中国特色社会主义思想学习纲要》《习近平关于“不忘初心、牢记使命”论述摘编》等书籍，学习了黄文秀、张富清、刘岩松等同志先进事迹，充分利用党组会、中心组学习、支部集中学习、三会一课、党员活动日等形式读原著、学原文、悟原理，通过组织讨论发言、考试测评、撰写心得体会等及时吸收消化学习内容，切实提高党员干部的思想境界和理论修养。
二是局党组始终坚持问题导向，把检视问题贯穿主题教育全过程，建立检视问题“三个清单”，实行动态管理，及时补充。采取主动上门、上级提醒、个别谈话、召开座谈会、设立意见箱、发放征求意见表等多种形势征求意见建议，扎实开展谈心谈话，建立领导班子和领导干部《征求意见建议清单》；按照“四个对照”“四个找一找”要求，深入查摆问题，建立领导班子和领导干部《对标找差问题清单》；系统梳理调研发现的问题，对标找差的问题、自己查摆的问题，制定领导班子和领导干部《检视反思问题清单》。
三是局党组切实把“改”字贯穿始终，建立“四个台账”，建立领导班子、领导干部先学先改、立行立改问题整改台账、建立“解民忧、纾民困、暖民心”行动台账、落实重大部署工作台账、“旧账清零”行动工作台账，制定整改措施，做到立查立改、即知即改。同时，及时修订完善相关制度，建立长效机制巩固整改成效，促进审计工作高质量发展。
四是认真开展专项整治工作，根据《区委办公室牵头开展的“不忘初心、牢记使命”主题教育专项整治实施方案》要求，针对指出的专项整治问题，我局认真开展专项整治，落实整改措施；根据《整治机关党的建设“灯下黑”问题专项整治工作实施方案》，建立机关党的建设“灯下黑”专项整治问题台账；建立领导班子和科级领导干部“面上问题整治”台账；在主题教育专项整治中整治领导干部利用名贵特产特殊资源谋取私利问题，单位所有党员干部、公职人员签订《个人承诺书》，局党组督促本单位全体人员开展自查，并汇总本单位承诺书签订人数和《党员领导干部追缴、上缴提货卡登记表》。
五是以推进审计改革发展为目标，紧盯审计工作的薄弱环节和短板问题，在广泛征求意见、充分检视问题的基础上，研究确定调研课题，就如何强化审计整改提升监督实效开展调查研究。调研坚持问题导向，通过实地走访、召开座谈会、面对面谈心谈话、发放调查问卷等形式，深入审计现场、局机关各科室和被审计单位，认真倾听一线审计人员、服务对象、相关部门对调研内容的看法及意见建议，掌握了大量一手情况，在此基础上形成了专题调研报告。
六是党员领导干部严格对照党章党规，紧扣中央提出的“18个是否”，以正视问题的自觉和刀刃向内的勇气，主动把自己摆进去、把职责摆进去、把工作摆进去，逐条逐项对照检查、深刻剖析，也以对同志负责的态度，相互提醒警醒。全体党员结合“初心使命四问”逐一谈了自己的感悟与体会，围绕“入党初心是什么、党员使命担什么、对照先进差什么、立足本职做什么”深入思考、找出差距、作出回答。现场填写“初心使命四问表”，递交局党组。
（三）从严从实加强党风廉政建设
局党组认真贯彻落实上级反腐倡廉决策部署，落实全面从严治党主体责任，落实党风廉政建设责任制。明确分工，落实党风廉政建设“一岗双责”。
一是深入开展反腐倡廉教育，通过组织观看廉政教育片、专题党课和现场教学等方式，不断加大廉政建设教育力度。组织开展“作风提升年”、廉政家访、以案促改常态化等活动，坚持“五味茶”制度，使党员干部知敬畏、存戒惧、守底线。
二是深入开展廉政风险防控工作，查找廉政风险点，制定防控措施，加强对重点岗位的监督管理，进一步完善内部防控机制，提高全体党员干部自我防范风险的积极性和主动性，不断增强党员干部廉政风险防控能力。在审计工作中，审前签订廉政承诺书，审计结束后，发放廉政情况征求意见卡，做好廉政回访工作，主动接受群众监督。
三是领导干部带头贯彻落实中央八项规定及实施细则精神，自查自纠“四风”新表现，自觉抵制帮圈文化，切实转变工作作风，持续推进依法从审、文明从审、廉洁从审，做到廉政建设常抓不懈，反腐倡廉警钟常鸣。
（四）扎实推进意识形态工作
一是严格落实责任。局党组成立意识形态工作领导小组，明确领导班子意识形态工作“一岗双责”，把意识形态工作纳入党建工作责任制，纳入领导班子、领导干部目标管理的重要内容，制定本单位的风险防控预案，建立健全意识形态工作研判机制，每月定期对意识形态领域情况进行分析研判。
二是加强党组中心组学习，及时学习中央、省市区委关于意识形态工作的有关会议文件精神；加强阵地建设，在舆论引导与对外宣传中，始终坚持正面宣传，不断完善舆论引导和舆情疏导制度、规范工作流程，通过跟踪评论、转帖、转发，形成积极向上的网络舆论氛围。
四、存在的困难
一是人力资源供给不足问题。根据机构改革方案，审计职能增加，但编制和人员没有相应增加，审计任务与人员数量不匹配。
二是今年专项跟踪审计（调查）与往年相比，数量增加一倍多，且贯穿全年，一季度一报告，加之今年机构改革干部调整数量多，人员少任务重的矛盾尤为突出，建议适当增编增员，缓解审计工作压力。
三是审计一线人员原本就不多，为了积极配合我区各部门工作，造成审计组成员少、变更频、进展滞，影响工作连续性、预期进度和审计质量。
五、2020年工作谋划
2020年全区审计工作的总体目标是：以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻落实党的十九大二中、三中、四中全会精神，牢固树立和贯彻落实新发展理念，继续巩固“不忘初心、牢记使命”“作风提升年”等专题教育成果，以奋发有为的精神状态和求真务实的工作作风，强力推进全区审计工作计划的实施，以优异的工作成果，更好地为区域经济社会健康发展作出新贡献。
（一）研究部署区委审计委员会第一次工作会议相关事宜
审计委员会需研究部署下一年度审计重点工作、听取审计工作汇报，以及审议区委审计委员会工作规则及审计委员会办公室工作细则。审计是党和国家监督体系的重要组成部分，是推进国家治理体系和治理能力现代化的重要力量，要坚持以习近平总书记重要讲话精神指导推动全区审计工作，提高政治站位，站在“两个维护”的政治高度，坚决落实党中央对审计工作的部署要求，不断拓展审计监督广度和深度，消除监督盲区，做到应审尽审，凡审必严。区委审计委员会为审计工作提供有力指导，委员会办公室要牢固树立“四个意识”，自觉践行“两个维护”，认真落实党中央、省市区委对审计工作的部署要求，发挥好枢纽、智囊和参谋助手作用，齐心协力开创审计工作新局面。
（二）精心安排审计项目，推进审计全覆盖工作
一是认真学习领会新精神，及时组织审计干部学习贯彻落实《中央审计委员会办公室关于深入推进审计全覆盖的指导意见》文件精神，并加强向党委政府的汇报。同时，深刻把握全覆盖新要求，把握审计全覆盖的内涵认真贯彻执行。另外，要充分运用大数据新技术，全面掌握财政资金安全和使用绩效，切实当好公共资金的“守护者”。二是按照上级审计部门要求，首先实现重大政策措施落实情况跟踪审计全覆盖。重点加强民生和生态文明方面审计，将社保、教育、文化、医疗、扶贫、保障性安居工程、污染治理和环境保护等专项资金的作为审计监督重点。通过加强对各项惠民政策落实情况和涉及专项资金管理使用情况的审计监督，切实维护广大人民的合法权益，推动惠民和资源、环保政策落实到位，让人民切实共享到改革发展成果。
三是不断扩大财政审计的范围，切实加强对部门及下属事业单位资金监管，努力扩大财政审计的内涵和外延，适时开展重大项目财务收支审计，了解和掌握区级重点项目推进情况，国有企业资产效益情况，为领导科学决策，部门科学规范提供依据。
四是继续推进全面从严治党，经济责任审计中重点加强领导干部履职尽责、廉政建设情况。坚持领导干部离任和任中审计相结合，逐步开展自然资源资产离任审计，从领导的资金监管意识、资金审批责任和资金运作能力入手，深化对领导干部经济决策科学性、效益性、环保性、可持续性的分析，科学评价领导干部经济责任，为党委政府科学管理领导干部提供参考。
（三）全面应用在线实时联网审计，强化大数据运用
坚持政策导向、问题导向、效果导向，推进结果审计向实时过程审计转变，全面提升审计监督质量和效率。
一是及时发现问题疑点。充分利用在线审计平台，及时发现重大政策落实不力、重大违纪违法、重大损失浪费、重大风险隐患、重大履职尽责不到位等问题，及时摸清情况、揭示风险、反映问题，及时分析原因、提出建议、推动整改。
二是围绕中心服务大局。盯热点、抓重点、扫盲点，通过在线实时审计，及时揭示阻碍改革、制约发展的环节，深入分析原因，提出对策建议。
三是增强审计威慑力。打通在线审计发现问题和推动整改的通道，发现问题、及时整改，对案件线索和腐败问题及时移送处
理，切实行使好审计监督权。
（四）狠抓建议质量，不断发挥审计建设性作用
一是高度重视审计整改跟踪回访，确保问题整改落实到位。进一步完善对审计发现问题整改落实情况的跟踪回访，确保审计提出的问题得到及时纠正。加强对审计发现问题的收集和整理，积极开展对带有倾向性问题的多渠道调研，发掘宏观层面制度和管理的缺失，为区委、区政府决策提供重要依据。
二是切实提高审计建议水平，促进审计成果转化，促进经济社会健康发展。进一步提高审计人员分析审计问题的水平，及时结合项目审计中发现的苗头性、倾向性问题，提出高质量、可操作性的审计建议。同时，进一步发挥审计建议的功能，使审计建议不断提高全区各单位财务管理水平。
（五）加强技能培训，进一步提高审计人员业务素质
一是加强审计人员业务技能培训力度，积极选送业务骨干参加上级审计机关举办的培训班，特别是加大计算机审计、投资审计的培训力度。
二是针对审计专业性强的特点，认真制定培训措施，定期组织AO审计技术和法律法规、财税新知识的学习，定期组织审计业务交流，不断提高政治业务素质和行政执法水平，以适应现代审计法制化、数字化、信息化、大数据化发展趋势的新要求。
