| 索 引 号：41604893X/2016-00153 | 主题分类：综合政务/文秘工作 | |
| 发布机构：郑州市经济技术开发区管委会 | 关 键 词：文秘工作,管委文件 | |
| 文 号 | 成文日期：2015-03-05 | 发布日期：2016-03-04 |
| 体 裁 | 生效日期 | 废止日期 |
郑州经济技术开发区管理委员会办公室
关于做好非法集资风险排查工作的通知
出口加工区，国际物流园区，管委各部门，各办事处，各有关单位：
为贯彻落实省、市打击和处置非法集资电视电话会议精神，准确判断我区非法集资风险底数和形势，提高防范、打击和处置非法集资工作的主动性和前瞻性，维护我区社会经济金融秩序稳定，根据《郑州市人民政府办公厅关于做好非法集资风险排查工作的通知》（郑政办明电〔2015〕43号），结合我区实际，现就做好全区非法集资风险排查工作通知如下：
一、排查范围
（一）重点领域
1. 第三方支付、网络借贷平台、众筹平台等新型网络金融行业企业；
2. 非融资性担保、小额贷款、投资咨询、房地产中介等信用和投融资中介机构；
3. 私募股权投资、电子商务、典当、融资及非融资租赁、汽车租赁、物流等行业企业；
4. 农民专业合作社等各类涉农互助合作组织；
5. 本地其他案件高发行业企业。
（二）排查重点
1. 未按规定进行企业登记、备案、出资、资金托管，无办公场所、无办公人员或与注册登记不符，违规设立和使用账外账户；
2. 违规、超范围开展吸收和发放资金业务；
3. 未经批准发行、转让股权、股票、基金及其他理财产品；
4. 以报刊杂志、广播电视、网络媒体及传单、手机短信等方式发布涉嫌非法集资广告资讯等；
5. 其他涉嫌非法集资行为。
二、组织实施
本次非法集资风险排查工作由管委会统一部署，区打击和处置非法集资领导小组办公室及成员单位承担排查工作主体责任，各行业主管部门、各办事处负责组织实施。
投资发展局负责对区内创投、风投等股权投资行业企业的风险进行排查；
企业服务中心负责对区内担保、小额贷款等信用中介机构的风险进行排查；负责对区内电子商务企业、典当、融资及非融资租赁等资金密集型行业企业的风险进行排查；
工商分局负责对区内投资类企业的风险进行排查，对各类媒体涉嫌非法融资广告资讯信息排查清理；
房管局负责对区内房地产中介等企业的风险进行排查；
农经委负责对区内农民专业合作社等各类涉农互助合作组织的风险进行排查；
行政执法局负责区内户外涉嫌非法融资广告资讯信息排查清理；
各办事处负责各辖区内写字楼等办公场所清理排查；
国际物流园区负责对其辖区内小物流企业的风险进行排查；
公安、工商、税务、信访等部门要积极配合各责任部门和各办事处，认真做好排查工作；企业服务中心要加强对风险排查工作督导，并对风险排查结果进行收集、整理、汇总和上报。
三、排查方法和步骤
（一）排查方法
1. 条块结合，以块为主。各办事处要承担属地管理责任，协调公安、工商、税务及相关行业主管、监管部门全面摸排辖区内风险底数，化解风险隐患。各行业主管、监管部门要落实一线把关工作职责，针对所主管、监管行业企业的风险隐患，采取多种措施，自上而下落实排查任务，形成全覆盖、无疏漏的排查网络，确保排查不留死角。
2. 全面深入，突出重点。各有关单位要按照排查方案确定的重点领域和排查重点，采取社会面排查、行业排查、互联网排查、大额及可疑资金交易排查、发动公众监督等多种措施，全方位落实排查工作。
3. 区别对待，分类处置。准确区分违规经营、违法犯罪与改革创新等不同性质问题，对排查出的风险线索，要抓紧制定风险处置方案，综合运用行政、刑事、民事手段，分类处置，妥善化解风险。对涉嫌非法集资犯罪的，要依法严厉打击，实现法律效果、社会效果和经济效果的统一。
4. 分析原因、完善制度。针对发现的问题，从制度建设、市场监管、风险监测等方面，分析问题原因，查找工作中的薄弱环节，积极完善规章制度，强化市场监管，建立非法集资风险防控长效机制。
（二）工作步骤
排查工作自2015年2月下旬开始，至2015年3月11日结束，分为组织部署、全面排查和总结上报三个步骤。
1. 组织部署阶段（2月底--3月4日）。按照市政府《内部明电》工作要求，结合我区实际，拟定具体实施方案，认真做出安排部署。
2. 全面排查阶段（3月4日—3月10日）。严格落实排查工作任务，采取多种形式的工作措施和方法，全面开展风险排查，不留死角。结合排查出的问题，逐一建立工作台账，研究提出分类处置的方法和措施。对问题严重的重点高风险企业，要采取派驻工作组等方法，一企一册制订风险化解方案。
3. 总结上报阶段（3月10日—3月11日）。各办事处及各相关部门要对本辖区和行业内的排查工作情况形成书面材料（重点高风险企业要逐一上报公司的基本情况、工作组派驻情况、化解和稳控措施及下一步工作安排），由各单位负责人签字并加盖单位公章后。于3月11日前报区企业服务中心。
四、工作要求
（一）高度重视。各办事处和相关单位要充分认识此次风险排查工作的重要性和必要性，从讲政治、顾大局、保稳定的高度出发，加强领导，制定方案、细化措施、认真排查，守住不发生系统性区域性风险的底线。
（二）狠抓落实。各办事处和相关单位要按照统一部署，结合工作实际，把风险排查工作落实到实处，按照确定的内容和时间节点开展工作，做到责任层层落实，确保排查工作不走过场。
（三）确保稳定。排查工作要注意内紧外松，排查维稳并重，维稳在先；既要深入细致，又要避免因排查影响正常的经营活动和经济秩序，避免因排查诱发新的不稳定因素。
2015年3月5日
