现将《河南省人民政府金融服务办公室关于做好创业板上市培育工作的通知》(豫金文〔2009〕号)转发你们,请结合实际遵照执行。
二○○九年九月二十九日
河南省人民政府金融服务办公室关于做好创业板上市培育工作的通知各省辖市人民政府,省直有关部门:
根据党中央、国务院的战略部署,创业板将于今年10月份推出。为从源头上提高创业板上市公司质量,增加创业板上市公司数量,扩大直接融资规模,促进我省经济又好又快发展,现就做好我省创业板上市培育有关问题通知如下:
一、提高认识,增强培育创业板上市后备资源的紧迫感
推出创业板是党中央、国务院适应市场形势变化和市场发展要求,充分发挥资本市场对高科技、高成长等创业企业的“助推器”和“孵化器”功能,促进经济平稳较快发展的重要举措。一是有助于促进产业结构的调整与优化,引导社会经济资源向具有竞争力的创新型企业、新兴行业聚集,促进高成长、高科技的自主创新型企业迅速发展壮大;二是有利于推动国家自主创新战略的实施,完善科技型中小企业融资链条,促进科技成果产业化,形成科技型中小企业、风险投资和资本市场良性互动的格局;三是适应了以创业带动和扩大就业的需要,有利于在全社会营造创新和创业的良好氛围,激励和引导优秀人才加入创业行列,创造更多的就业机会;四是完善了多层次资本市场体系建设,扩大资本市场服务范围和覆盖面,完善市场功能,提高资源配置效率。把握创业板推出的有利机遇,加强创业板后备企业培育工作,是我省追赶企业上市先进省市的战略选择和紧迫任务。各省辖市人民政府、省直有关部门要统一思想,坚定信心,充分认识推进企业创业板上市对于转变我省经济发展方式、促进科学发展的长远意义,加快完善工作机制,采取有效措施,扎实推进我省创业板上市后备资源培育工作。
二、突出重点,加快培育创业板上市后备企业资源
(一)总体思路
完善和扩大省定创业板重点上市后备企业资源库、专业机构数据库、专家库,开展与境内外私募股权投资、产业基金、创业投资以及证券交易所、证券公司等资本市场服务机构的交流与合作,为我省更多的中小企业开辟上市融资渠道。
(二)基本目标
今明两年,按照“培训一批、改制一批、辅导一批、上市一批”的原则,在全省组织200家以上企业进行创业板上市基本知识培训,督促企业规范改制,转换经营机制,争取有100家以上企业进入上市前期准备,50家以上优质企业进入上市申报程序,30家左右的企业在创业板成功上市。
(三)增补省定创业板重点上市后备企业的程序
目前,省定创业板重点上市后备企业已有30家。根据形势需要,各省辖市政府可以继续向省政府金融办推荐省定创业板重点上市后备企业。省政府金融办根据各市推荐情况,会同有关部门择优确定增补名单,并印发文件予以公布。
(四)省定创业板重点上市后备企业的管理
省政府金融办建立省定创业板重点上市后备企业数据库,并根据企业实际业绩和资本市场发展情况,对数据库实行动态管理,原则上每两年进行更新调整。
三、多策并举,大力促进创业板上市后备企业发展
(一)加强组织协调
1.制定发展规划和政策措施。各省辖市政府为本辖区省定创业板重点上市后备企业培育的责任单位,要切实把培育创业板上市后备企业列入重要工作日程,建立培育创业板上市后备企业目标责任制,明确责任部门,认真做好基础性培育工作。制定创业板上市后备企业发展规划,并根据本地实际和财力状况,出台促进本地创业板上市后备企业发展的政策措施,推动创业板上市后备企业快速健康发展。
2.加大宣传和培训力度。各省辖市政府要会同深圳证劵交易所、有关中介机构,加强对省定创业板重点上市后备企业的培训。要充分利用电视、广播、报刊、政府网站等媒体做好省定创业板重点上市后备企业的形象宣传,营造企业按照上市要求进行股份制改造和在创业板上市的良好氛围。省内各有关媒体要坚持正确的舆论导向,注重资本市场动态及创业板上市有关工作的宣传报导,帮助企业树立创业板上市的决心、信心和恒心。
3.建立重点联系制度。各省辖市政府要加强对省定创业板重点上市后备企业的服务,指派专人联系。对创业板重点后备企业存在的问题要进行整理分类,帮助企业制定切实可行的培育方案,有针对性地协调解决企业改制上市过程中遇到的困难和问题。要把企业股份制改造作为企业上市工作的重中之重,对已经进驻企业的中介机构,督促指导其尽职尽责地为企业服务,认真制定改制上市计划,采取“一企一策”的办法,指导企业规范改制,把相关问题和隐患消化在改制阶段。要引导省内外创业投资企业和私募股权投资基金参与上市后备企业的培育,积极帮助省定创业板重点上市后备企业吸引信贷资金、引进战略投资者,帮助企业做大、做强、做优。
4.建立信息交流制度。各省辖市政府和省直有关部门要通过定期举办企业创业板上市推介会、座谈会、合作交流会等方式,组织省定创业板重点上市后备企业与证券保荐、投资咨询等中介服务机构进行信息沟通,建立企业上市项目交流平台。要与国家有关部门加强沟通,提高上市效率和成功率。要按照顾问机构进场、股份制改造、辅导机构进场、辅导验收、首发申报、材料受理、上部务会、上发审会、股票首发并上市等重要节点及时向省政府金融办报送企业创业板上市最新进展情况或需要协调解决的问题。
(二)加大政策扶持力度
1.加大资金支持力度。各省辖市政府要千方百计落实好对省定创业板重点上市后备企业的各项资金扶持政策。发改、财政、科技、工信等省直有关部门要在申报现代物流专项资金、农业结构调整资金、国家高新技术产业化基金、省高新技术成果转化风险投资基金、科技型中小企业创新发展专项扶持资金、国债项目财政贴息资金、节能减排专项补助资金、省预算内基建投资以及争取国家创业投资引导资金、中小企业专项补助资金和企业自主创新资金等方面,优先安排省定创业板重点上市后备企业。
2.建立奖励激励机制。省定创业板重点上市后备企业成功发行股票并上市的,由企业所在地的省辖市政府对企业法定代表人及相关人员进行适当表彰,在评定劳动模范、“五一”劳动奖章获得者时予以优先考虑,并按照融资额的一定比例对企业领导层和相关人员进行奖励,列入企业成本费用。各省辖市政府要把企业围绕上市进行股份制改造和进入上市辅导程序作为重点帮扶阶段,当企业完成股份制改造挂牌时和企业首发申请材料被中国证监会正式受理时分别予以适当奖励。
3.减、缓缴有关用地费用。省定创业板重点上市后备企业在股份制改造过程中,对原以划拨方式取得的土地,以出让方式处置的,土地使用权出让金按土地评估价格60%的标准核定。若在三年后仍未能上市,企业应补缴土地出让金优惠部分。省定创业板重点上市后备企业在实施上市过程中,缴纳所涉及的土地出让金确有困难的,可申请在上市后半年内缴清。4.降低股改门槛。国有及国有控股的省定创业板重点上市后备企业在按照上市要求进行股份制改造时,对由于历史原因未能如实反映的存量资产,经具有资质的中介评估机构评估认定并报国资监管部门备案后,可作为作价依据,不影响股改手续的办理。
5.实行优惠收费政策。省定创业板重点上市后备企业在缴纳属国家法律法规明文规定的收费项目时,有关部门在规定范围内按最低收费标准征收。
6.建立创业板上市“绿色通道”。省发改委、省财政厅、省国土资源厅、省环保厅、省国税局、省地税局等单位要按照各自的职责分工,密切配合,认真落实好各项扶持政策,积极支持企业创业板上市培育工作。省发改委、省国土资源厅要把省定创业板重点上市后备企业的募投项目作为重点项目管理,优先安排用地预审,优先安排用地计划,保障建设用地。省环保厅要加快对省定创业板重点上市后备企业的环保核查进度。省政府国资委及省政府清产核资办公室要重点协调解决国有股权和集体企业股权确认问题。各省辖市政府和省直有关部门对于省定创业板重点上市后备企业在改制、资本运营等过程中涉及的各项审批要简化程序,减少环节;处理涉及省定创业板重点上市后备企业有关问题时,在依法依规的前提下加快工作进度,提高办事效率,支持企业尽快申报上市。
(三)改善金融服务
1.加大信贷支持力度。各省辖市政府要加强与银行的沟通,积极向银行推荐省定创业板重点上市后备企业项目,引导信贷资金支持省定创业板重点上市后备企业发展。省定创业板重点上市后备企业兼并关联企业进行资产重组时,商业银行根据自身权限,对被重组企业的逾期贷款可给予适当展期。信用担保机构要积极为省定创业板重点上市后备企业提供融资担保服务。
2.鼓励开展转贷业务。鼓励政策性银行依托地方商业银行等中小金融机构和担保机构,开展以省定创业板重点上市后备企业为主要服务对象的转贷款、担保贷款等业务。
3.降低质押贷款门槛。省定创业板重点上市后备企业可以凭工业产权和非专利技术之外的无形资产进行质押贷款。商业银行要完善内部程序,提高质押贷款办理效率。
(四)加强中介机构服务质量的监督管理
各省辖市政府和省直有关部门要加强对中介机构服务质量的监督管理,建立中介机构服务档案,发挥中介机构上市保荐、财务顾问、审计评估、法律服务等作用。保荐机构和其他中介服务机构要各尽职守,在改制、辅导、申报、预审、上会等各个环节对省定创业板重点上市后备企业给予指导和帮助,并针对企业高管开展发审会模拟演练和培训。对弄虚作假、不认真履行合同、给省定创业板重点上市企业造成重大损失的中介机构,在全省范围内给予通报批评;对不良业绩记录超过3起的中介机构,取消在我省资本市场开展业务的资格。
